厘清事权 明确职责 规范流程

——对基层市场监管标准化建设的探索和思考

□ 周嘉模 王 栋

随着机构改革的推进，基层市场监管人员更替、业务量成倍增加，亟需强化标准化建设，以适应新形势新任务。江苏无锡锡山区市场监管局锡北分局为解决改革以来的痛点难点，勇于创新、积极探索，主动尝试开展基层市场监管的标准化建设，进一步厘清了事权事项，明确了工作范畴和职责，规范和优化了各项业务流程，为基层市场监管部门提升监管水平和行政效率提供了有益借鉴。

监管标准化的现实需求

如果把监管活动视为一种政府购买的“公共服务“，为不断改进该项“服务”的适用性，提高“服务”绩效，实现“服务过程”的一致性，促进基层监管部门的交流，可以探索把市场监管领域内的职能进行分解、整合、重组，制定某些特定领域的监管标准化文件，从而提高行政效能。

一、监管标准化是解决基层人少事多矛盾的现实需要

当前，监管职能繁杂但基层监管力量薄弱，是基层面临的突出矛盾之一，也是基层开展工作最大的难点和痛点。近年来，基层人员更替频繁，市场监管法律法规迭出，以往“老带新”的模式存在效率低下、传承面窄等弊端。因此，制定一套较为成熟的监管标准化模式，配合实践，可以在短时间内迅速培养出“一专多能”的监管人员。锡北分局在基层分局监管标准化中，以标准化检查项目表（条线）进行逐项细化检查内容，并结合安全城市创建、文明城市创建、食品安全示范创建等要求增加检查项目，同时设置了重点区域检查表，涵盖了特种设备安全监察、价格监管、质量监管、资质监管、广告监管等内容，让监管新手通过学习监管标准化和表式检查，从而尽快上手。

二、监管标准化是构建现代化监管体系的必然趋势

随着行政执法体制改革的深入，涉及市场监管职能的各类事权进一步集中，为减少对监管对象的重复干扰，提高检查效率，必须整合各类检查任务，做到“一次进门，全面体检”。通过一次上门，将监管对象存在的问题一次提出，逐条整改，最大限度地减少对监管对象的干扰，这是高质量发展对市场监管部门提出的新要求，也是市场监管体系实现现代化的必然趋势。

关于监管标准化工作的实践

自2018年起，锡北分局开始逐步探索监管标准化，经过3年多的积累，目前主要在5个方面实现了监管标准化——

监管内容标准化。基层分局监管标准化中采用“一站式”全面检查监管模式的目的之一，就是要解决针对同一监管对象的多次监管问题，在行政监管上有效优化营商环境，同时切实掌握监管对象基本情况，做到底数清、情况明。锡北分局设置了“一站式”检查表，内容涵盖资质检查、知识产权发展促进和保护、质量监管、广告、价格监管、特种设备安全监察（按照检查项目表检查）等要素。监管人员结合上级工作计划、阶段工作、分局工作计划，开展全要素“一站式”检查，发现违法问题先固定证据然后与执法组对接。

通过这种监管模式，一些轻微的违法行为能够及时纠正，体现了轻微违法不处罚的理念。例如，今年年初，在对某特种设备使用单位的年度监督检查中，发现该单位实际上是一个厂中厂，连房东在内共有7家单位。锡北分局按“一站式”检查要求，逐一进行全要素检查，绘制了特种设备分布图，针对发现的特种设备安全管理方面的共性问题，集体约谈企业负责人进行行政指导，并向房东发放了主体责任告知书。

监管表格标准化。锡北分局逐步完善检查表，对校园及周边、农贸市场及周边、专业市场（含物流市场）等重点场所，结合价格监管、食品药械安全、特种设备安全、儿童玩具（校园及周边）质量监管、资质监管等进行融合监管；完善了重点行业检查内容和检查表，对母婴店、校外培训机构等重点行业单设检查表及检查内容，结合价格监管、儿童玩具、婴幼儿乳粉及其制品、广告（含店堂广告）、资质监管等职能内容进行监督检查；增加了园区厂中厂房东责任告知书，明确了进场资质、安全主体责任、转供水电汽等应尽义务；加大了特种设备智慧叉车、行车专业维保、平台注册的推进工作。

目前，锡北分局已制定了《监管档案、台账及检查模式》《特种设备检查规范》《农贸市场及周边食品餐饮检查规范》《食品经营日常监督检查规范》《药品、医疗器械经营日常监督检查规范》等5个标准化子方案，应用于日常监管工作中，在隐患排查治理、提升安全水平方面发挥出了显著效果。

监管流程标准化。锡北分局设置了工业单位监督检查程序流程图、食品药械监督检查流程图等，明确了进场按照全要素先检查现场、仓库等，后进入办公室检查各类资料等。通过这种“流水线”式的操作路径，既能够提高监管效率，也能够有效规避监管人员因经验不足可能导致的检查内容遗漏、违法行为被掩盖等履职风险。

监管台账标准化。监管台账主要由两个数据库组成，一个是《监管对象总台账》，一个是《监管记录总台账》，配套有记录表单及投诉举报台账、执法台账、档案管理制度等。在日常检查记录方面，主要采用上级市场监管部门制定的各类条线检查表，如《特种设备现场安全监督检查记录》《食品销售日常监督检查操作指南》等。同时，将部分特殊检查要求整合到检查记录表中，如在农贸市场检查中，加入了文明城市创建、食品安全示范区创建、长江禁捕、禁售野生动物及制品等相应内容，在针对厂中厂检查时，加入了《房东主体责任提示书》、转供水电汽及收集收费项目的要求。

监管档案标准化。锡北分局对监管档案进行了标准化构建。一是设计标准化电子监管档案台账。采用加贴标签的方法，对监管对象进行分类，监管总台账共有30个一级标签，128个二级标签，每个监管对象的监管重点一目了然。二是实行“一户一档”。以往检查资料归档，是以任务发布时间为主线，相当于一部“编年体”，很难将一个市场主体的情况连续起来监控。一旦其中有一次检查资料遗失或人员更替对以往情况不熟悉，可能会漏掉风险隐患。现在每次检查任务完成后，都将检查情况扫描录入电脑，并归入到“一户一档”的档案中，相当于市场主体“纪传体”，可以从头到尾了解一个市场主体的情况。锡北分局还将每个市场主体档案编号，与电子台账一一对应，通过查阅电子台账获取档案号，即可翻阅一个市场主体的整个监管档案，实现有迹可循。

锡北分局的标准化监管，有效规范了基层分局的监管行为，提升了监管执法能力、行政效率，提高了队伍整体素质，是对建立市场监管现代化体系的有益尝试和创新实践。

（作者单位：江苏省无锡市锡山区市场监管局）

《中国质量报》